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奇纳工商堆积瑞士学分规范普尔全球富源讲解的 年第 1 地面流言蜚语

奇纳工商堆积瑞士学分规范普尔全球富源讲解的

基金(洛夫)2016 年第 1 地面流言蜚语

2016 年 3 月 31 日

基金监护人:工银瑞信基金能解决利害关系有限公司

基金托管人:奇纳堆积利害关系利害关系有限公司

流言蜚语送出日期:4月22日16,二

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奇纳工商堆积瑞士学分规范普尔全球富源讲解的 年第 1 地面流言蜚语

§1 要紧事业

基金监护人的董事会和董事会保证人不存在虚伪、给错误的劝告性的国籍或伟大的忽略,

情节的可靠性、个人和协同指责的严格和完整性。

基金托管人,奇纳堆积,利害关系利害关系有限公司,禀承,于 2016 年 4 月 20 流言蜚语回退了流言蜚语。

奇纳的财务定额、净资产表示与投资额结成流言蜚语,保证人审察不存在虚伪记载。、给错误的劝告性国籍或

伟大的停止。

基金策士接纳善意、殷勤的宣告无罪的能解决道义与基金A的运用,但它不克不及保证人基金得益。。

基金的过来表示否代表后世的表示。投资额有风险,投资额者在做出投资额决议领先可能心细宣读这本书。

募集资产招股阐明书。

本流言蜚语说得中肯财务新闻还没复核。。

这份流言蜚语是从 2016 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

§2 基金结果考察

基金基本情境

基金缩写 标普的全球富源讲解的(QDII-LF)

会场略号 工银资源

市行动准则 164815

基金运作模特儿 盟约开放型

基金和约失效日期 2013 年 5 月 28 日

流言蜚语完毕时的基金命运发展成为 27,294, 份

亲密后面的讲解的讲解的,后面的乖戾与后面的离经叛道的行动的后面的

投资额目的 最低限度,成真永久投资额契合根底定额的表示。

益。

基金采取完整生殖战略,就是说,讲解的的整队。

安全和安全结成的整队和附加加重值于,并禀承规范

投资额战略 讲解的成份股的使多样化及其附加加重值于装饰,争取

基金每日后面的乖戾不超越 ,年化倾斜

后面的离经叛道的行动没 4%。

富源后95%元全球进项

功能匹敌水准标

讲解的进项 5%*人民币活期存款进项(纳税后)。

该基金投资额于全球富源和商品工业界。、

主动讲解的能解决的股指基金,属于风险程度

风险进项特点

高基金训练,其期望进项和风险程度高于钱币。

市集基金、债券股基金与混合基金。

基金监护人 工银瑞信基金能解决利害关系有限公司

基金托管人 奇纳堆积利害关系利害关系有限公司

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海内投资额直接的老师和海内资产托管机构

描写体机身 海内投资额直接的老师 海内资产托管公司

名 英文 Credit Suisse AG Brown Brothers Harriman & Co.

称 国文 瑞士学分利害关系利害关系有限公司 布朗男子大学生联谊会会员哈里曼堆积

Paradeplatz 8, 8001 Zurich,

对齐地址 140 Broadway New York

Switzerland

Paradeplatz 8, 8001 Zurich,

使缓慢前进地址 140 Broadway New York

Switzerland

邮递区号 8001 NY 10005

§3 首要财务定额与净基金业绩

首要财务定额

单位:人民币元

流言蜚语期( 2016 年 1 月 1 日 - 2016 年 3 月

首要财务定额

31 日 )

1。这一时期早已成真。 -165,521

2。比较期汇成 1,481,833

3.额外的公正地基金命运现期汇成 0.0560

4岁末资产净值。基金 20,637,581.88

5岁末净股。时限基金

注:(1)前述的基金业绩定额除保留人的本钱。,本钱费后的现实进项程度

在水下所列数字。

(2)比较期成真进项是指利钱进项。、投资额进项、宁静进项(不含公允涵义变化)

离开互插费后的使协调;比较期汇成是比较期成真的进项加法运算CHA。。

(3)列出的记录是封锁的 2016 年 3 月 31 日。

净基金业绩

3. 本流言蜚语期基金命运净值生长速度及其与声画同步功能匹敌水准标进项率的匹敌

净值增长 净值生长速度 功能匹敌水准标 功能匹敌水准标收

阶段 ①-③ ②-④

率① 规范差② 进项率③ 利息率规范差

过来三

1.53% 1.65% -1.39% -0.12%

个月

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3. 自基金和约失效以后基金累计净值生长速度变化及其与声画同步功能匹敌水准标进项率

变化的匹敌

注:1、本基金基金和约于 2013 年 5 月 28 这总有一天是无效的。

2、秉承基金和约的规则,该基金已言之有理六岁月。。在这份流言蜚语的终结,基金的投资额生水垢与基金划一。

忧虑投资额眼界和限度局限的和约规则:基金投资额安全,定额普全球富源。

讲解的型公共基金的标号(包罗) 基金资产的生水垢是 90%-95%,讲解的安全投资额、备选

整队安全的资产生水垢不在水下 80%(限度局限金科玉律的思考),使基金不投资额互插利害关系

票,除基金不克不及使确信前述的生水垢外。;现钞、债券股资产和奇纳证监会容许资产投资额。

宁静安全在基金资产中所占的生水垢为 5%-10%,采用现钞或有效限期少于年纪的内阁债券股。

基金资产净值 5%;宁静财政器投资额生水垢划一。

§4 监护人流言蜚语

基金策士(基金策士组)简介

基金监护人任期

姓名 生意 安全就业工作年限 阐明

供职日期 离任日期

赵栩 本基金的 2013 年 5 月 – 8 2008 做瑞士学分工业界堆积年纪,曾

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基金策士 28 日 风险能解决部财政工程系

析师,2011 年 10 月 18 日

就国际商会的中心建立就

ETF 基金基金策士;2012

年 10 月 9 一天又一天地的工业界堆积

深证赏金 ETF 基金基金经

理;2012 年 10 月 9 昔日与昔日

使用工银深证赏金 ETF 连

接基金基金策士,2013 年

5 月 28 一天又一天地的工业界堆积标

发行量自然的讲解的基金

策士,2015 年 7 月 9 日至

出席的,作为一家工业界堆积,它是一任一某一环保的情况。

工业界讲解的花色品种基金

理,2015 年 7 月 9 昔日与昔日

作为堆积业新能源资源的堆积

讲解的级基金策士。

海内投资额直接的老师为本基金粮食投资额提议的首要会员简介

姓名 在海内投资额直接的老师所任生意 安全就业工作年限 阐明

Roth 余先生 1999 年度做

瑞士学分资产能解决部,买下它

成直角的表现的音节用作多个管道。

有理投资。2006 年 1 月至

2007 年 10 月,Ulrich Roth

他曾使用士兵堆积机关的指挥部。

Ulrich

投资额结成策士 27 黄金表现部负责人。他于 2003

Roth

今年被标明为瑞士学分的资产能解决公司

安整个表现部负责人。他在

瑞士学分资产能解决部的首个职

买方是买方的商人,并于

2000 至 2002 年内

规则进项结果部掌管。

流言蜚语期内基金庆祝情境供述

流言蜚语期内,基金监护人严格庆祝使担忧金科玉律和章则。、恢复健康

基金法度排成一行行走等规则。,老实言而有信、殷勤的宣告无罪的能解决道义与基金A的运用,在控

本风险,追求基金命运保留人的最大进项,不伤害基金保留人利害关系的行动。

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只是交换的特别账

4. 只是市名物的器械

只是途径各类投资额者,看守各类投资额者的利害关系,转移不只是的关系市、违背利害关系

Law犯罪,本公司以《安全投资额基金法》为秉承、基金策士专项客户资产能解决事情实验单位某方面、

安全投资额基金只是市名物的直接的道义,只是的市被规定浮现了。

简易能解决办法、《非常交简易能解决办法,只是途径财产关系词有详细的规则,

规则安全买卖、债券股时辰的价钱和市集价钱差距较大,可能会推拿股价、违背利害关系法

犯罪监督。本流言蜚语期,秉承时期先、价钱引起道义,公司对价钱的限度局限是高兴的。

具有一样市必要前提的基金结成。,体系说得中肯只是市模块用于用手操作。,大众的成真

平市;没清算的情境,基金与基金及基金能解决的宁静投资额结成私下

法度、法规制止反向市和穿插市。

4. 非常市行动的特别描写

本基金流言蜚语期内未涌现非常市的情境。流言蜚语期内,公司财产投资额结成

当天市较不重要的的丹方市要点 5%的侦查是 4 次。投资额组

鉴于投资额,策士在同总有一天停止了反向市。,不能的事业不只是的交换和利害关系。

流言蜚语PE持续的时间基金的投资额战略和业绩阐明

.1 基金流言蜚语持续的时间的投资额战略与运作辨析

流言蜚语期内,前腹核增长相对于功能匹敌水准标的离开首要来自于申购满意等纠纷的冲撞。

.2 基金在流言蜚语期内的表示

流言蜚语期内,前腹核生长速度为 ,功能匹敌水准标进项率为 。

流言蜚语期基金保留量或基金资产净值预警

流言蜚语期内,基金已延续六十天跌破。 5000 万,秉承 2014 年 8 月 8 这总有一天是无效的的《坦率的募

《月的第四日十一用手操作条例》规则的前提,人们公司早已向证监会做了每一receiver 收音机。,并解说

使担忧情境。

§5 投资额结成流言蜚语

基金在流言蜚语完毕时的投资额结成

序号 描写体机身 要点(人民币)元) ) 基金总资产生水垢

1 权利投资额 19,511,040.20 86.55

采用:权益股 17,967,510.29 79.71

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引起股 – –

存托文凭 1,098,276.34 4.87

现实性使订婚文凭 445,253.57 1.98

2 基金投资额 – –

3 规则进项投资额 – –

采用:债券股 – –

资产支援安全 – –

4 财政衍生品投资额 11,430.51 0.05

采用:远期 – –

早熟的 – –

选择 – –

依据 11,430.51 0.05

5 买进财政资产的捣卖 – –

采用:回购回购

– –

财政资产的捣卖

6 钱币市集器 – –

堆积存款结算结清

7 2,365,009.61 10.49

计算出

8 宁静资产 654,992 2.91

9 计算出 22,542,476.14 100.00

注:基金总资产的市集占有率很可能有尾随者。

安全市集安全和存托文凭的投资额与分派

国籍(地面) 公允涵义(人民币)) 前腹核生水垢

美国 7,530,318.09 36.49

英国 3,169,178.67 16

澳洲人 2,029,713.97 9.84

加拿大 1,425,617.77 6.91

瑞士 908,370.84 0

日本 842,591.38 4.08

法国 720,122.66 3.49

百里挑一 468,924.89 7

挪威 422,411.99 2.05

芬兰 418,118.20 2.03

德国 329,112 1.59

意大利 268,236.14 1.30

新加坡 224,075.09 1.09

奇纳香港 216,998.07 1.05

爱尔兰 168,040 0.81

荷兰麻布 149,610.37 0.72

西班牙 78,907.17 0.38

奥地利 78,900.06 0.38

以色列 61,781.42 0.30

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计算出 19,511,040.20 94

注:1、股权投资额的国籍是秉承其安全血液循环来决定的。;

2、基金资产净值的市集命运是鉴于。

按交易花色品种的安全和存托文凭结成

5. 安全讲解的和存款清还证明书的投资额结成

交易类别 公允涵义(人民币)) 前腹核生水垢

适当人选 Materials 11,857,669.52 57.46

能源资源 Energy 6,371,627.46 30.87

本质的生活消费品 Consumer

836,489.65 4.05

Staples

财政 Financials 445,253.57 6

计算出 19,511,040.20 94

注:1、前述的花色品种采取全球交易花色品种规范(G)。;

2、基金资产净值的市集命运是鉴于。

5. 按交易对安全和存托文凭的有生气的投资额

无。

端子按公允涵义使忙碌资产资产净值生水垢胶料排序的流行音乐十大畅销唱片安全及存文凭投资额

5. 流言蜚语端子讲解的投资额按公允涵义使忙碌资产资产净值生水垢胶料排序的流行音乐十大畅销唱片安全及存

文凭投资额

使忙碌资产

公司名 外景 所从属 公允涵义

序 公司指定 标号 资产净

称(中 安全行动准则 安全 家(变脏) (人民币)

号 (英文) (安全) 值生水垢

文) 市集 区) 元)

(%)

澳大

BHP 必不可少的事物也必不可少的事物 利亚

澳大利亚

1 BILLITON 使通俗化利害关系有限公司 AU000000BHP4 安全 11,025 921,042.83 6

LTD 公司 市

瑞士

农业化学

SYNGENTA 安全

2 利害关系大众 CH0011037469 瑞士 339 908,370.84 0

AG-REG 市

纽约

EXXON 外显子

安全

3 MOBIL 风铃石 US30231G1022 美国 1,664 898,712.60 5

CORP 油

巴黎

4 TOTAL SA 道达尔菲纳埃尔夫公司 FR0000120271 法国 2,452 720,122.66 3.49

安全

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ROYAL 伦敦

DUTCH 荷兰麻布皇 安全

5 GB00B03MLX29 英国 4,273 668,735 4

SHELL 家壳牌 市

PLC-A SHS 所

纽约

MONSANTO 安全

6 孟山都公司 US61166W1018 美国 1,113 630,966.03 3.06

CO 市

伦敦

GLENCORE

瑞士嘉能可 安全

7 XSTRATA JE00B4T3BW64 英国 41,675 609,233.35 2.95

公司 市

PLC

伦敦

安全

8 BP PLC – GB0007980591 英国 18,454 600,512 2.91

纽约

CHEVRON 安全

9 雪佛龙 US1667641005 美国 852 525,171.50 2.54

CORP 市

NIPPON 北越竹

STEEL & 新日铁 安全

10 JP3381000003 日本 3,373 419,537 2.03

SUMITOMO 住金 市

META 所

5. 流言蜚语端子有生气的投资额按公允涵义使忙碌资产资产净值生水垢胶料排序的前五名安全及存

文凭投资额

无。

流言蜚语端子按债券股信用等级花色品种的债券股投资额结成

在本流言蜚语完毕时,该基金没保留债券股。。

流言蜚语端子按公允涵义使忙碌资产资产净值生水垢胶料排序的前五名债券股投资额明细

在本流言蜚语完毕时,该基金没保留债券股。。

流言蜚语端子按公允涵义使忙碌资产资产净值生水垢胶料排序的流行音乐十大畅销唱片资产支援安全投资额明

在流言蜚语P完毕时,该基金不保留资产支援安全。。

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流言蜚语端子按公允涵义使忙碌资产资产净值生水垢胶料排序的前五名财政衍生品投资额明细

使忙碌资产资产净值生水垢

序号 衍生品类别 衍生结果指定 公允涵义(人民币)

(%)

1 依据投资额 TOTAL SA-SCRIP 11,430.51 0.06

5.9 流言蜚语端子按公允涵义使忙碌资产资产净值生水垢胶料排序的流行音乐十大畅销唱片基金投资额明细

基金在本流言蜚语的惟一剩下的没保留基金。。

0 投资额结成流言蜚语单

0.1

本基金投资额的流行音乐十大畅销唱片安全的发行机身现期未涌现被接管机关备案考察,或在流言蜚语编制日期领先

年度坦率的宣判、给吃苦头情况。

0.2

基金前十只安全未超越基金预约基金。

0.3 宁静资产整队

序号 指定 要点(人民币)元))

1 存出保证人金 –

2 应收信用信用清算 427,708.91

3 应收信用红利 39,680.97

4 应收信用利钱 511.48

5 应收信用申购款 25,538.81

6 宁静应收信用款 161,555

7 待摊费 –

8 宁静 –

9 计算出 654,992

0.4 流言蜚语端子保留可替换债券股的详细资料

本基金本流言蜚语端子未保留可替换债券股。

0.5 在岁末前十个股的发行量限度局限供述

0. 讲解的投资额前十股的发行量约束解说

在本流言蜚语完毕时,顶部没发行量限度局限。。

0. 前五只安全有限制的股发行量情境的描写

在流言蜚语期完毕时,基金没投资额一号FIV。。

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0.6 投资额结成流言蜚语单的宁静文字描写地区

无。

§6 开式基金命运的使多样化

单位:份

流言蜚语期开端时的基金命运发展成为 23,716,

流言蜚语期基金的总便宜货命运 9,485,

增加:基金在流言蜚语期内的整个满意 5,908,

流言蜚语期内,基金拆分的命运将由—–增加。

填写清单

流言蜚语端子总基金命运 27,294,

§7 基金监护人运用固有资产投资额本基金市明细

本基金本流言蜚语期基金监护人未有运用固有资产投资额本基金的情境。

§8 冲撞冲撞投资额者方针决策的宁静要紧新闻

无。

§9 备查排成一行行走大学情况便览

备查排成一行行走大学情况便览

1、奇纳证监会赞同奇纳工商堆积瑞士学分规范普尔全球富源讲解的基金使成为的排成一行行走;

2、《奇纳工商堆积瑞士学分规范普尔全球富源讲解的基金基金和约》;

3、《奇纳工商堆积瑞士学分规范普尔全球富源讲解的基金托管一致》;

4、基金监护人事情资历批件和营业执照;

5、基金托管人事情资历批件和营业执照;

6、流言蜚语期内基金监护人在标明期刊上颁布的各项公报。

寄放色点

基金监护人或基金托管人住址。

会诊方法

投资额者可在营业时期收费会诊。也可在结清净成本后,在有理时期内获得前述的排成一行行走的硬拷贝。

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